利用股市大设骗局 非法案件遭曝光 主要集中五大类

发布日期:2024-05-27 12:52    点击次数:184

  近年来,随着非法证券期货活动手法的不断翻新,隐蔽性也越来越强。大部分投资者在了解不深的情况下,受到高回报、低风险的诱惑,容易一步步迈入骗子精心设下的局。

  为了进一步提高投资者对非法证券期货活动的识别和防范能力,深圳证监局于近日整理了一批非法证券期货典型案例,为投资者敲响警钟,并强调“投资理财不受骗,查清资质是关键”。这五大类型分别是非法证券期货投资咨询类、场外配资类、仿冒持牌经营机构及从业人员类、非法集资类、诈骗类。

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  第一,非法证券期货投资咨询类

  通过荐股软件非法从事证券投资咨询业务、以理财教育为幌子非法从事证券投资咨询业务、期货公司居间人非法开展期货交易咨询业务是该类型中常见的几种非法骗局。

  从具体案例来看,深圳某公司自主研发所谓大数据选股策略,通过公司网站、APP、微信公众号等渠道,包装成“涨停xxx”、“xxx大师”、“早盘xxx”等服务产品,向投资者按月或按年收取订阅服务费。投资者付费后,即可以通过网站、APP、微信公众号接收相应的荐股提示,但该公司未取得证券投资咨询业务资格。

  深圳某公司打着“教育咨询”的幌子,实际上以“荐股”为由,向客户收取高价费用。该公司对外宣传广告与普通的“培养理财思维”课程无异,但当客户进入相关社交平台群组后,公司会在群里发布“资深老师荐股”的介绍、过往学员投资获利的案例,进而以每套近两万元的价格销售内含所谓“名师荐股”视频的U盘和所谓“投资秘籍”,向客户提供股票买卖建议,获取高额利润。

  深圳某公司系某期货公司居间人,在从事期货居间服务期间,该公司建立客户微信群,并通过微信群或微信私聊向客户提供具体期货合约选择、点位、交易方向、手数等交易建议,获得代理费、居间人佣金费分成等经济利益。

  不难发现,以上三起案例虽然细节有差别,但本质上都是未经证监会核准,无证展业。

  第二,场外配资类

  场外配资类的非法案例,集中在利用分仓软件从事证券场外配资和利用分仓软件从事期货场外配资。

  案例中的两家公司购买配资系统分仓软件,一例通过设立多个配资网站、APP招揽客户,联系“金主”提供配资资金和证券账户,并且利用该分仓软件开立若干交易子账户分配给客户使用,向客户收取配资服务费和利息;另一例向“金主”借入资金和期货账户,通过中介公司进行推广吸引客户。客户将保证金汇入该公司账户后,该公司为客户开立子账户,并按双方协商杠杆倍数提供资金,客户通过该子账户进行期货交易,该公司向客户收取资金利息和交易手续费。

  第三,仿冒持牌经营机构及从业人员类

  假冒从业人员接近、诱导投资者,往往与诈骗脱不了关系。深圳证监局分享了两起案例,一起是假冒从业人员诱导投资者下载仿冒APP实施诈骗,另一起是假冒从业人员以软件使用费名义进行诈骗。

  张某自称为证券公司工作人员,通过相关协会公示的从业人员信息伪造从业证书,招揽投资者称可以通过注册该公司的“xx经办”APP,通过购买股票的方式清退之前在其他平台缴纳的学费。投资者转入资金并操作数次后,被以账号异常封禁,要求再次大额入金购买证券以完成清退,给投资者造成大额损失。

  李某自称为证券公司工作人员,通过相关协会公示的从业人员信息伪造从业证书,招揽投资者称可以收费使用该证券公司的快速交易通道来抢涨停板,投资者缴纳大额使用费用之后,实际仍使用xx证券一般客户端交易,而且该证券公司也没有收费使用快速交易通道的业务。

  部分年纪偏大的投资者,往往容易被这类操作所骗。投资者在收到自称证券公司、基金公司、期货公司、培训机构工作人员推荐业务、退费的电话短信时,不要轻信,对来历不明的文件、APP软件勿随意安装,不要点击来历不明的链接。

  第四,非法集资类

  在非法集资的案例中,深圳证监局分享了一起情况复杂的案例——以转让股票为诱饵、以销售白酒为目的的非法集资。

  深圳某公司通过股票交流QQ群等渠道招揽客户,称其控制的境外公司即将到纳斯达克上市,将来股票可翻5至15倍,同时宣称如购买其股票,还可以获赠其公司生产的白酒产品。投资者向该公司转账汇款后,公司即改口要求与投资者签订经销商合同,约定投资者投资的资金以高达数千元每瓶的价格购入该公司生产的白酒产品,成为其经销商,同时签署股票赠送协议,承诺将来相关公司纳斯达克上市时可获得相应股票作为回报。后续,相关公司纳斯达克上市无望,购入的白酒产品价值难以判断,造成投资者大额亏损。

  如何有效识别和防范非法集资?一是提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。坚信“天上不会掉馅饼”,对“高额回报”、“快速致富”的投资项目进行冷静分析;二是树立正确投资意识,通过正规的证券、期货、基金经营机构,商业银行等服务渠道购买金融产品;三是注意保护个人隐私,关注政府部门发布的非法集资风险提示,遇到涉嫌非法集资行为及时举报投诉。

  第五,诈骗类

  除了无证荐股、利用分仓软件场外配资这类违规行为,还有一些案例,则是打着场外配资、推荐股票为幌子实施诈骗,性质更加恶劣。

  从具体案例介绍来看,某公司通过互联网、APP等开设配资平台,通过线上平台招揽投资者,号称实盘交易、资金托管,并设置注册领福利、首次配资不收取利息、入金或推荐客户获现金奖励等活动,诱导投资者。经核查,该配资平台收取投资者配资资金后,并未实际将客户交易委托转发到交易所,如果投资者发生亏损,亏损金额直接由平台收取,还存在“跑路”风险。

  某大V通过建立QQ群、抖音直播间进行股票相关知识的讲授和指导,始介绍新三板股票转板后的好处,并分别推荐多只新三板股票,称相关新三板股票半年后就可以转板上市,届时会获取几倍的收益。该大V通过微信等方式诱导投资者买入前述股票,包括告知买入的具体时间点、具体价格以及数量。数月之后,前述股票的股价不断下跌,举报人亏损严重,而该大V从股票卖出方获得大额分成。



 




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